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　　界面新闻记者 | 孙艺真

　　6月11日，上交所对上海念念尔芯时间股份有限公司（以下简称念念尔芯）给予5年内不收受刊行东谈主提交的刊行上市肯求文献的次序管制。

　　这是注册制试验以来，往复所开出的首单对IPO刊行东谈主处以5年内不收受肯求文献的次序管制。

　　念念尔芯讹诈刊行一案系新《证券法》试验以来，刊行东谈主在提交讨教材料后、未获注册前，证监会查办的首例讹诈刊行案件。本年2月，该公司及相关包袱东谈主被证监会处以1650万元罚金。

　　经上交所查明，念念尔芯在公告的证券刊行文献中编造紧要子虚本色。2020年虚增贸易收入整个1536.72万元，占往时度贸易收入的11.55%；虚增利润总和整个1246.17万元，占往时度利润总和的118.48%。

　　在虚增手法上，上交所查明，念念尔芯主要通过假造销售往复、提前阐明收入虚增贸易收入，通过少计提利息用度虚增利润。

　　2021年8月，上交所受理了念念尔芯初度公成立行股票并在科创板上市肯求。因念念尔芯猬缩刊行上市肯求，上交所于2022年7月27日决定休止审核。念念尔芯的保荐券商为中金公司，管帐师事务所为立信管帐师事务所，律所为上海市通力讼师事务所。

　　证监会本年5月在2023年法则情况综述中指出，坚合手“讨教即担责”。证监会强调，关于涉嫌存在紧要违法非法行径的刊行东谈主和中介机构、即使猬缩刊行上市肯求，坚合手一查到底，根绝“带病讨教”、“病由口入”，从起源上擢升上市公司质地。

　　Wind数据表露，2024年以来，已有198个IPO时势为主动猬缩而被往复所休止。上述时势中，中信证券担任保荐券商的时势共计20家、中金公司16家、海通证券15家、中信建投13家、华泰齐集证券10家、民生证券8家、东方证券6家。

　　本年4月，深沪往复所对《股票刊行上市审核规则》纠正完善，严把IPO“进口关”，从起源擢升上市公司质地，进一步压紧压实各方包袱。深沪往复所明确了讨教间隔期要求：将存在累计两次不予受理情形的保荐东谈主讨教间隔期由3个月蔓延至6个月，新增现场检查、督导情形下主动猬缩情形的讨教间隔期为6个月。

　　刻下，券商投行业务监管趋严，监管合手续压实中介机构包袱。

　　Wind数据表露，本年年内，监管层对质券公司开出的罚单多达87张，因存在种种非法行径而被监管开出罚单的相关保代等包袱东谈主共计153名。

　　具体到投行业务，仅5月以来，就有海通证券、中信证券、东莞证券、国信证券、华泰齐集证券因投行业务非法问题收罚单。

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